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Praktiker-Webinar Wertpapierrecht – Grundlagen, Wertpapierhandel und -regulierung [§ 15 FAO]

Praktiker-Webinar Wertpapierrecht – Grundlagen, Wertpapierhandel und -regulierung [§ 15 FAO]

Die Grundlagen in nur 4 Stunden!

Termin

Donnerstag, 17. November 2022, 9.30 bis 14.15 Uhr online

Webinarzeiten:

9.30 bis 14.15 UhrPausen: 15 Minuten – 30 Minuten

Einwahl um 9.00 Uhr

Schwerpunkte

  • Grundlagen (Arten von Wertpapieren, Überblick über den Regulierungsrahmen, aktuelle Trends)
  • Wertpapierhandel (Transaktionen am börslichen/außerbörslichen Primär- und Sekundärmarkt)
  • Wertpapierhandelsrecht (insb. Insiderrecht, Verbot der Marktmanipulation und Ad-hoc-Publizität)
  • Wertpapieraufsichtsrecht (insb. Anforderungen an die Corporate Governance sowie Rolle/Funktion/Abgrenzung zwischen Compliance-Funktionen, Interner Revision und Rechtsabteilung)

Teilnehmer

  • Mitarbeitende in: kapitalmarktorientierten Unternehmen, Banken, Wertpapierinstituten, im Bereich Compliance oder Revision, Rechtsabteilung und sonstigen Finanzdienstleistern
  • Juristen in Banken, Sparkassen, Bausparkassen, Kapitalanlagegesellschaften, Versicherungen, Vermögensverwaltungs- und Beratungshäusern sowie in sonstigen Finanzdienstleistungsinstituten
  • Rechtsanwälte und Fachanwälte für Bank- und Kapitalmarktrecht
  • Steuerberater, Wirtschaftsprüfer oder sonstige Unternehmensberater
  • Das Webinar richtet sich sowohl an Einsteiger als auch an Erfahrenere, die ihr Grundlagenwissen absichern oder auffrischen möchten

Themen

  • Grundlagen des Wertpapierrechts

    • Arten von Wertpapieren
    • Regulierung von Wertpapieren, insb. Rechtsquellen
    • Dematerialisierung der Wertpapiere
    • Neue Entwicklungen: Krypto-Currencies, Token und NTF

  • Handel mit Wertpapieren

    • Organisation der Börsen
    • Emission von Wertpapieren am Primärmarkt (Anleihemission, IPO, Bezugsrechtskapitalerhöhung)
    • Börslicher Handel mit Wertpapieren auf dem Sekundärmarkt
    • Außerbörsliche Übertragung von Wertpapieren (insb. Aktien)
    • Handel mit elektronischen Wertpapieren nach dem eWpG

      • Elektronische Wertpapiere in Einzelverwahrung
      • Elektronische Wertpapiere in Sammelverwahrung

  • Wertpapierhandelsrecht

    • Wertpapierhandelsrecht als Teil des Kapitalmarktrechts
    • Insiderrecht und Insiderverbote gem. Art. 7 ff., 14 MMVO

      • Begriff der Insiderinformation
      • Insiderverbote
      • Insider-Compliance (Insiderlisten, Belehrungspflichten, innerbetriebliche Handelsbeschränkungen)

    • Verbot der Marktmanipulation gem. Art. 12, 15 MMVO
    • Ad-hoc-Publizität

      • Zusammenhang mit dem allgemeinen Insiderrecht
      • Veröffentlichungspflicht gem. Art. 17 Abs. 1 MMVO
      • Aufschub der Veröffentlichung gem. Art. 17 Abs. 4 MMVO
      • Überblick über weitere kapitalmarktrechtliche Pflichten von Emittenten von börsennotierten Wertpapieren

  • Wertpapierbezogene Regulierung

    • Regulatorischer Rahmen

      • Institutsbezogen: Abgrenzung KWG und WpIG
      • Produktbezogen: Zivil- und aufsichtsrechtlicher Wertpapierbegriff

    • Ordnungsgemäße Geschäftsführung/Corporate Governance

      • Abgrenzung relevanter Vorgaben nach KWG und WpIG
      • Organisationsvorschriften nach MiFID und WpHG
      • Allgemeine Vorgaben an Geschäftsorganisation und diesbzgl. Offenlegungspflichten
      • Institutsbezogene Organisationsstruktur, Geschäftsleiter und ihre Verantwortungsbereiche, Verwaltungs- bzw. Aufsichtsorgan und dessen Ausschüsse
      • Risikomanagement, Risikotragfähigkeit mittels Kapital- und Liquiditätsanforderungen, Risikosteuerung
      • Vergütungssysteme
      • Auslagerung
      • Allgemein: Weitere Konkretisierung durch Verordnung (insb. aktueller Status der sog. WpIG-MantelVO)

    • Compliance-Funktionen, Interne Revision und Rechtsabteilung

      • Rolle, Funktion, Abgrenzung
      • Compliance Funktionen
      • Interne Revision
      • Rechtsabteilung

    • Abgrenzung MaRisk-Compliance-Funktion vs. WpHG-Compliance-Funktion

      • Tätigkeitsbereiche der MaRisk-Compliance-Funktion
      • Tätigkeitsbereiche der WpHG-Compliance-Funktion

Teilnahmegebühren

366,00 € zzgl. MwSt. (= brutto 435,54 €)

inkl. Teilnehmerunterlagen zum Download

§ 15 FAO

Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 4 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.

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