Seminar-Details

Praktiker-Seminar Showdown MiFID II [§ 15 FAO]

Praktiker-Seminar Showdown MiFID II [§ 15 FAO]

Alle Vorgaben Compliance-gerecht umgesetzt?

Termin / Ort

Donnerstag, 21. September 2017, 9.30 bis 17.00 Uhr in Köln

Schwerpunkte

  • Aktueller Stand des Normsetzungsverfahrens (u.a. Hintergrund und Status zu den Level III-Maßnahmen der ESMA)
  • Zuwendungen (u.a. Honoraranlageberatung, provisionsbasierte Beratung, Handlungsempfehlungen im Bereich der Vermögensverwaltung)
  • Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation
  • Product Governance und Zielmarkt unter Berücksichtigung der ESMA-Guidelines
  • Neugestaltung der Wohlverhaltenspflichten: Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
  • Ausblick: Aktuelle Rechtsprechung mit besonderer MiFID-Relevanz
  • Anforderungen Marktinfrastruktur: Überblick systematische Internalisierung

Teilnehmer

  • Fach- und Führungskräfte von Banken und anderen Finanzinstituten aus den Bereichen:

    • Recht
    • Compliance
    • Wertpapier/Passivgeschäft
    • Private Banking
    • Vermögensverwaltungen

  • Fachanwälte Bank- und Kapitalmarktrecht
  • Rechtsanwälte mit entsprechendem Beratungsschwerpunkt

Themen

  • Aktueller Stand des Normsetzungsverfahrens

    • Überblick: EU-Rechtsetzungsverfahren
    • Status der Level-III-Maßnahmen der ESMA und Ausblick
    • Aktueller Stand der nationalen Umsetzung (2. FiMaNoG und BegleitVOs)

  • Zuwendungen

    • Honoraranlageberatung und provisionsbasierte Beratung
    • Handlungsempfehlungen im Bereich der Vermögensverwaltung

  • Aufzeichnungspflichten bei telefonischer/elektronischer Kommunikation

    • Aktueller regulatorischer Stand und offene Rechtsfragen
    • Praktische Handlungsempfehlungen

  • Product Governance und Zielmarkt

    • Product Governance und Zielmarkt unter Berücksichtigung der ESMA-Guidelines
    • Zielmarktkonzepte und praktische Handlungsempfehlungen

  • Neugestaltung der Wohlverhaltenspflichten

    • Geeignetheitserklärung statt Beratungsprotokoll
    • Überblick: Weitere Informationspflichten

  • Ausblick: Aktuelle Rechtsprechung mit besonderer MiFID-Relevanz

    • Aktuelle obergerichtliche Rechtsprechung zu Wohlverhaltenspflichten
    • Auswirkungen der MiFID II – Pflichten?

  • Anforderungen der MiFID II – Vorgaben zur Marktinfrastruktur

    • Überblick: Marktinfrastruktur und systematische Internalisierung
    • Aktueller Status der relevanten Level-III-Maßnahmen
    • Praktische Handlungsempfehlungen nach Geschäftsfeldern

  • Ausblick

    • Weitere EU-Rechtsetzung auf Level III
    • Praktische Handlungsempfehlungen und MiFID III

Veranstaltungsort / Anfahrt

Park Inn by Radisson Köln City West
Innere Kanalstraße 15
50823 Köln
T (0221) 5701 0
F (0221) 5701 999
Anfahrtsbeschreibung

 

Die Wegbeschreibung zum Tagungshotel erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung. Bei Bedarf buchen Sie bitte Ihr Zimmer rechtzeitig direkt im Hotel (begrenztes Zimmerkontingent).

Teilnahmegebühren

599,00 € zzgl. MwSt. (= brutto 712,81 €)

inkl. Seminarunterlage, Pausenerfrischungen, Mittagessen

§ 15 FAO

Sie erhalten eine Teilnahmebescheinigung über 6 Zeitstunden, die Sie Ihrer Rechtsanwaltskammer als Fortbildungsnachweis gemäß § 15 FAO vorlegen können. Über die Anerkennung entscheidet Ihre Rechtsanwaltskammer.

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